广州犇鑫投资吃警示函 基金从业人员不具备从业资格

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的要求。

的规定,现在决定对广州本信投资管理有限公司采取行政监管措施,发出警告信。广州本信投资管理有限公司应高度重视上述问题,制定有效有效的整改计划,纠正存在的问题,并在收到决定后30日内向局方报告整改报告和内部责任报告。广东证监局将视情况检查广州本信投资管理有限公司的整改情况。

规定:

基金管理人和基金托管人应当管理和使用基金财产,基金服务机构从事基金服务活动,尽职尽责,诚实守信,谨慎勤勉。使用基金资产进行证券投资的基金管理人应当遵循审慎的操作规则,制定科学合理的投资策略和风险管理制度,有效防范和控制风险。基金从业人员应具备基金业务资格,遵守法律,行政法规,遵守职业道德和行为规范。

详情如下:

关于广州本信投资管理有限公司和潘毅发出警告信[2019]第31号所采取措施的决定

中国证券监督管理委员会广东省监管局行政监管办法决定

[2019]第31号

关于广州本信投资管理有限公司和潘毅发出警告信的措施的决定

广州本信投资管理有限公司潘毅:

的要求《中华人员共和国证券投资基金法》。

的规定,现在决定对您(公司)采取行政监督措施。您(公司)应当高度重视上述问题,制定有效有效的整改计划,纠正存在的问题,并在收到决定后30日内向局方报告整改报告和内部责任报告。我们的局将视情况检查您(公司)整改的执行情况。

如果您对本监管措施不满意,可以在收到本决定之日起60日内向中国证监会提出行政复议申请;您也可以在收到本决定之日起6个月内向有管辖权的人申请。法院提起诉讼。在复议和诉讼期间,上述监督管理办法不予中止。

广东证监局

李嘉陵)